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王永柯操纵4只ETF指数基金 被证监会共罚没906万余

来源:原创 编辑:admin 2020-03-21 21:55 | 标签:|
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  新浪财经讯1月24日,中国证监会宣布了王永柯操纵创业板生意型开放式指数基金(以下简称创业板ETF)、深证红利生意型开放式指数基金(以下简称深红利ETF)、深证100生意型开放式指数基金(以下简称深100ETF)、中小企业板生意型开放式指数基金(以下简称中小板ETF)等4只ETF指数基金,被中国证监会共罚没906万余元。

  

  王永柯构成操纵证券市场行动

  2015年6月15日至7月30日(以下简称操纵时代),王永柯控制应用“周某鹏”账户,账户下单地址与王永柯家中电脑地址不合。该账户开立于中信建投(601066)证券股分有限公司宁波曙光路证券营业部,账户资金主要为王永柯借用资金。

  操纵时代共29个生意日内,王永柯在自己实践控制的“周某鹏”账户内停止创业板ETF、深红利ETF、深100ETF、中小板ETF等4只ETF产品生意。账户内创业板ETF生意成交量763,036,379股,成交金额2,133,749,572.48元,个中10个生意日,账户内创业板ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%。账户内深红利ETF生意成交量59,898,300股,成交金额71,035,647.10元,个中7个生意日,账户内深红利ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%。账户内深100ETF生意成交量258,382,501股,成交金额1,363,965,775.54元,个中2个生意日,账户内深100ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%。账户内里小板ETF生意成交量94,285,085股,成交金额433,852,092.42元,个中5个生意日,账户内里小板ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%。

  综上,王永柯于操纵时代,控制应用“周某鹏”账户,停止创业板ETF等4只ETF产品生意,影响该4只ETF产品生意量,变相停止响应ETF与响应成分股日内反转展转生意,正当获利4,532,993.18元。

  王永柯的上述行动背犯了《证券法》第七十七条第一款第三项的规矩,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行动。

  王永柯提请申辩看法

  王永柯及其代理人提出:第一,其没有经过影响ETF生意量和生意市价进而生意获利的客不美观故意。第二,ETF具有难以被操纵的特点,账户内自成交的行动抱负上没法误导其他投资者,当事人生意行动未形成异常或虚拟的ETF生意量。第三,《行政处分事前告诉书》认定当事人变相完成ETF与响应成分股的日内反转展转生意并从中获利的行动不属于市场操纵行动。第四,背法所得的认定有误,充公背法所得并处以背法所得三倍罚款的处分太重。

  申辩看法不予采取共被罚没906万余元

  经复核,中国证监会认为:第一,操纵时代,王永柯在自己实践控制的证券账户内停止创业板ETF、深红利ETF、深100ETF、中小板ETF等4只ETF产品生意。个中10个生意日,账户内创业板ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%;7个生意日,账户内深红利ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%;2个生意日,账户内深100ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%;5个生意日,账户内里小板ETF生意量占当日市场生意总量的比例超越5%,充沛印证王永柯具有应用此种生意方法获利的客不美观故意。

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